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美国专利申请

浏览次数: 日期:2016-07-21 18:03:33

一、美国专利的类别:

1、发明专利(utility patent)

申请发明专利的发明创造必须具有某些功能或实用价值。发明专利保需分别自注册日起第三年半、七年半及十一年半缴纳维持费,共缴纳三次。需要直接进行审查,核准后获颁注册证书并同时公告。

2、外观设计专利(design patent)

申请外观设计专利的发明创作必须针对产品,并具有新颖性及非显而易见性,为获得专利保护,外观设计必须具有装饰性,物品的某些部分必须具有一个并非完全由功能决定的外形。不需要缴纳年费。

3、植物专利(plant patent)

申请植物专利的发明创作必须是经过无性生殖或有性生殖培养,而具有新颖性及非显而易见性的植物。单一植物只能有一项专利。

 

二、美国专利申请方式:

 

不同之处

PCT国际申请

巴黎公约申请

专利保护内容

发明、实用新型专利

发明、实用新型、外观设计专利

专利保护方式

专利合作多国缔约

专利申请优先权

申请效力范围

宽,所有PCT成员国

单一或者少数几个国家

申请办理国家阶段提交绝限

长,首次提交专利申请之后的30个月内办理即可

短,首次提交申请之日后,外观设计为6个月内、发明或实用新型为12个月内

申请方式

一表多国,方便省力

一表一国,分别申请

缴费方式

只需向受理局缴纳国际阶段费用,国家阶段再分别缴纳

向所有要求获得专利保护国家的专利局缴纳专利申请费用

申请风险

小,评估时间长,可以对人、物和财力进行合适配置

较大,评估时间短,一但判断失误或未得到授权,成本损失较大

申请文件要求

申请材料可用母语

申请材料需用指定语言

审查方式

提供国际检索报告和书面意见参考,评估后决定是否进入国家

国家正常程序

授权所需时间

时间长,可控性强

时间相对短

授权难易程度

国际阶段通过后、国家阶段较易

严格,国家正常程序

费用及优惠

额外付费,有政府补助; 某些国家对PCT国家阶段申请的费用比普通申请要低

正常费用,有政府补助

 

三、美国专利的授权条件

   美国发明专利的授权条件与中国发明专利的授权条件大体上类似,主要涉及以下内容:

保护主题

   保护主题属于发明专利的保护客体。美国对专利保护客体的限制相对较少,计算机程序产品、商业方法等均可成为保护客体。

新颖性

   发明创造是“新”的,即在其有效申请日前未被现有技术或抵触申请所公开。

非显而易见性

   发明创造相对于现有技术是“非显而易见”的。

单一性

   一项专利申请保护一项发明创造。

不能重复授权

   同样的发明创造只能授予一项专利权。

公开充分

   专利申请的说明书公开的内容应使本领域技术人员都能实现并使用该发明,同时应公开发明的最佳实施方式。

清楚以及其它条件

   说明书应当包含发明本身以及发明作出和使用的方式和过程的完整、清楚、简洁、确切的书面描述。

 

 

四、美国发明专利的申请与审查

   美国发明专利的申请和审查流程与我国大致相同。包括申请的提交、受理、初步审查、公开、实质审查、审查意见通知书的接收与答复、最终获得授权或被驳回等步骤。但申请美国专利过程中需要提交的文件、审查意见通知书的形式以及答复与处理的方式等细节又与我国有一定的差异。

1、申请需要提交的文件

   申请文件完备是能够通过专利审查初审环节的关键,不同途径申请所需提交文件有所不同。

1>PCT途径

申请表:在申请表中须填写发明题目、PCT申请日、申请号、申请人或发明人的英文名称/姓名、地址及邮编、代理机构等信息。

申请文件:提交PCT国际公布文本的英文译文;依据PCT提出修改后的权利要求的英文译文(如有);国际初审报告及依据PCT修改的申请文件的英文译文(如有)。

优先权文件:在先申请的优先权证明文件。

宣誓或声明:表明自己是本专利的发明人,病对提出的文件负责。

信息披露文件Information Disclosure Statement,IDS):申请人所知晓的所有在先技术相关信息。

由发明人签署的转让证明(若申请人非发明人)。

 

2>《巴黎公约》途径

申请表:在申请表中须填写发明题目、优先权、申请人或发明人的英文名称/姓名、地址及邮编、代理机构等信息。

申请文件:通常包括权利要求书、说明书、说明书附图、摘要及摘要附图等。

优先权文件:在先申请的优先权证明文件。

宣誓或声明:表明自己是本专利的发明人,病对提出的文件负责。

信息披露文件Information Disclosure Statement,IDS):申请人所知晓的所有在先技术相关信息。

由发明人签署的转让证明(若申请人非发明人)。

 

美国发明专利申请和审查流程图:

 

 

2、申请文件的公开

   美国发明专利申请于申请日(有优先权的自最早优先权日)起18个月后公开。通过PCT途径进国家阶段的申请通常在进入之日起6个月后公开。申请文件公开后,专利申请的状态、审查意见通知书下发的日期、官方收到各类答复文件和信函的七日等都可在USPTO网站上查询。

 

3、实质审查和答复意见

   经过实质审查,USPTO的审查员可以直接下发授权通知书或审查意见通知书,审查意见通知书包括非最终审查意见通知书以及最终审查意见通知书两种。在上述两种审查意见通知书中都将指出该专利申请中是否存在具有授权前景的全项,以及存在哪些问题导致此专利申请不能满足授权条件。

   美国审查意见通知书一般仅发出两次,包括一次非最终审查意见通知书以及一次最终审查意见通知书。如果申请人在最终审查意见通知书发出两个月内答复的,审查员会发出建议性审查意见,申请人在收到最终审查意见或建议性审查意见通知书后,可以作出如下选择:

放弃该专利申请

提出继续申请/部分继续申请

提出继续申请请求(即RCE程序):即通过该程序(收到最终申请意见通知书的三个月内,最长可延期至六个月内)要求审查员对该专利申请做进一步审查。在美国专利审查过程中,可多次利用RCE程序但需要承担相应费用。

提出上诉请求(Appeal)

 

附:继续审查请求(RCE)与上诉请求(Appeal)

相同之处

   RCE和Appeal通常都在最终审查意见通知书下发后提出。

不同之处

   如果因申请不具备授权前景而需对申请文件进行修改或补充资料,则应提出RCE;如果仅对申请文件进行争辩,则应提出Appeal。

   提出RCE后,申请文件仍由原审查员继续审查,而提出Appeal后,申请文件由专利审判和上诉委员会继续审查。

 

4、美国专利的再颁和复审程序

1>专利再颁程序

   美国专利的再颁程序是指允许专利权人从专利正式授权日开始重新申请启动该申请的审查。这样,专利权人可以修改当前授权专利中的错误,或扩大或缩小权利要求的保护范围。

   专利再颁程序是修正授权专利错误的重要手段。同时,通过再颁申请可以扩大权利要求保护范围,也是为专利诉讼和许可事务服务的常见策略。需要注意的是,如果是专利权人希望扩大权利要求保护范围,需要在专利授权日之后的两年内提出再颁请求。

 

2>专利的复审程序

   专利复审程序也是授权后程序,美国法律授权USPTO在一定条件下对专利重新审查。根据2012年的AIA法案,复审包含单方复审(EPR)和多方复审(IPR)以及授权后复审程序(PGR)。

   单方复审程序是在请求人(权利人或者第三方)申请复审后,请求人不再参与后续相关程序,而是由中央再审单位(GRU)的三位专利审查员组成的合议组主要通过书面审查的方式进行的复审程序,复审理由仅限于新颖性和创造性理由,证据仅限于在先专利和公开出版物。

  多方复审程序与授权后复审程序均由专利审判及上诉委员会进行,并且在这些程序中引入了审判程序(Trial)和证据发现程序(Discovery)。不同于单方复审,多方复审程序与授权后复审程序是请求人和权利人全程参与审判和证据发现的一种复审程序。

   多方复审程序必须在专利授权的9个月后或者授权后复审程序(PGR)终止后才能启动。多方复审程序具有单方复审程序相同的理由和证据限制,即基于新颖性和创造性理由,并且限于在先专利或公开出版物。

   授权后复审程序与多方复审程序有诸多类似,二者主要不同点在于:一是授权后复审程序必须在专利授权后的9个月内提出;二是提出的理由不同,授权后复审程序允许提出任何专利法上可以提出的专利复审理由,包括:基于出版物公开或使用公开而对新颖性和创造性提出的复审理由、本领域人员不能实施、说明书不支持或关于保护主题的复审理由等。

 

附:再颁程序与复审程序的比较

   再颁程序与复审程序均可用于修正专利授权缺陷和错误。不同的是,再颁程序是专利权人对专利权的自我修正;复审程序则是为了修正USPTO在审查中造成的专利授权缺陷和错误。

   再颁程序只能由专利权人启动;复审程序则可以由多方当事人启动,包括专利权人、非专利权人等。

 

五、美国外观设计的申请与审查

   申请美国外观设计专利有两种途径,包括直接向USPTO提交外观设计专利申请和通过《巴黎公约》途径申请,通过PCT途径无法申请美国外观设计专利。

1、申请需要提交的文件

申请信息

   申请人或发明人的中英文名称/姓名、地址及邮编、申请国家、代理机构等。

申请文件

   外观设计图片或照片、权利要求及说明书。其中,外观设计图片应包括立体图(展开图)和六面视图(即主视图、后视图、左视图、右视图、俯视图和仰视图),六面视图的尺寸比例必须一致。必要时可以提交参考视图。权利要求声明所要求的保护范围,说明书给出各图的描述以及相互之间的关系。

在先申请的优先权证明文件

   在先申请的外观设计图片或照片以及简要说明(针对中国优先权文件)。

宣誓和声明

   表明自己是本设计的发明人,并对文件负责的声明。

 

2、外观设计专利申请基本程序

   美国外观设计专利申请的审查方式与发明专利申请的审查方式大致相同,基本流程如图所示。

 

 

   美国外观设计专利申请提交后,首先会按照美国的外观设计分类表进行分类,随后启动实质审查。在实质审查过程中,审查员会进行检索,对于符合条件的申请,作出授权决定。经实质审查不符合授权条件的,审查员会发出审查意见通知书,申请人可以据此修改或陈述意见,若修改后仍不符合规定的,申请将被驳回。

   外观设计的专利申请和审查与发明专利的申请和审查基本一致,但仍具有一些特殊性。例如美国外观设计专利的权利要求引用图示,因此专利保护范围将由图片来表示,所以对于不符合规定的不完整、不清楚、不简明、不正确的描述会发生在图面上,如缺少特定角度的视图、线条或断线不清楚、不同的线条交错、缺少表达凹凸起伏的阴影线、阴影线无法正确表示物体的立体感等。

 

六、美国专利申请中的特殊制度

   美国专利申请和审查中有一些较为特殊的制度设计、充分利用这些制度,对获取权利有较大帮助。

临时申请(Provisional Application)

   临时申请是一种用于建立“美国优先权日”但是不可直接获得授权的非正式申请,申请人可在自临时申请的申请日12个月内递交正式申请时主张该临时申请的优先权或者在自临时申请的申请日起12个月内将该临时申请变更为正式申请。如果申请人在12个月内递交正式申请时主张该临时申请的优先权,则临时申请的12个月期限并不计算在专利权期限内;如果申请人选择直接将临时申请转为正式申请,则美国专利期限将会从临时申请案的申请日起算。

继续申请(Continuation Application)

   继续申请是以原申请案为基础,在不修改发明实质内容的前提下,修改专利保护范围而提出的申请。继续申请是对同样的发明提出的二次申请,其原始申请必须是一个正式专利申请,并处于待比准阶段。继续申请中所披露的内容须与原始申请中相同。通常申请人可能在收到针对母案的最终审查意见或建议性审查意见后提交继续申请。

部分继续申请(Continuation-in-part Application)

   部分继续申请是指以原申请案为基础,部分修改发明实质内容而提出的申请。部分继续申请的原始申请也必须是正式专利申请,并处于待批准阶段。部分继续申请与原申请案相同的部分,申请日与原申请案相同,新加入的部分,以提交新申请的日期为申请日。通常申请人可能在收到针对母案的最终审查意见或建议性审查意见后提出部分继续申请。

分案申请(Divisional Application)

   美国的分案申请与我国的分案申请基本相同,是以原申请案为基础提出专利申请。分案申请与继续申请既有许多相同之处,也有许多不同之处。

 

附:分案申请与继续申请

相同之处

   无论是分案申请还是继续申请,其均享有原申请案的申请日,这也意味着分案申请和继续申请都将与原申请案同时到期。分案申请以及继续申请所提出的技术方案必须是原申请案已经公开的内容,不得加入新的内容。二者必须在原申请案审查过程期间提出。

不同之处

   申请人在答复针对原申请案的单一性审查意见时,需选择其中一组权利要求继续审查,其他未选择的一组或多组权利要求可采取分案申请的方式继续进行美国专利申请。如果原申请案的保护范围较小,申请人希望在原申请案基础上修改权利要求保护范围或者新增加权利要求,则可采取继续申请的方式继续进行美国专利申请。

 

八、美国专利申请的加快审查途径

   在美国申请专利是一个较长的过程。USPTO的发明专利平均审查周期为29.1个月。近些年来,为了加快审查,USPTO推出了一系列的加快审查政策。

加快审查(Accelerated Examination)

   加快审查适用于发明和外观设计专利申请。申请加快审查,申请人要提交加快审查请求并支付相应费用,专利申请和后续审查过程中,也需要符合相应的要求。

优先审查(Prioritized Examination Track)

   美国的优先审查程序于2011年9月26日起生效,适用于申请日在该日期或之后的发明和植物专利申请。申请人通过多缴纳官费,可以提出优先审查请求,在获准优先审查之日起12个月内得到最终处理。优先审查,也需要符合相应的条件。

专利审查告诉公路(Patent Prosecution Highway,PPH)

   USPTO和包括中国在内的多个国家专利局建立了PPH试点项目。该项目旨在对同族专利申请,专利局间可以彼此利用对方的审查结果,进而达到减轻重复劳动加快专利审查的效果。通过PPH,申请人可依据其在首次申请受理局提交的专利申请中被认定为可授权的一项或多项权利要求。PPH只适用于发明专利申请。USPTO通常在PPH请求提交两个月内对请求进行审批。

 

 

Tips:

1、申请美国专利,你必须知道的十点

2、申请美国专利,提交IDS的重要性

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